SQLSERVER内核架构剖析

我们做管理软件的，主要核心就在数据存储管理上。所以数据库设计是我们的重中之重。为了让我们的管理软件能够稳定、可扩展、性能优秀、可跟踪排错、 可升级部署、可插件运行，我们往往研发自己的管理软件开发平台。我们总是希望去学习别人的开发平台（如用友或金蝶或SAP），但我们却总是感叹管理软件业 务处理细节繁多，而数据库管理软件却简单的SELECT、INSERT、DELETE、UPDATE四个命令就搞定。我们多希望有一天能做出一个架构，也 可以这么简单就搞定管理软件。我们往往研究别人的架构，却忘记了我们身边我们最熟悉的数据库的架构。所以，今天，我想带领大家一起剖析一下数据库的架构， 来探索数据库的架构思想。而我本人呢，只熟悉SQLSERVER这一种数据库产品，所以我就拿SQLSERVER来分析。

在讲SQLSERVER内部原理的之前，我觉得非常有必要向大家介绍一下SQLSERVER的历史。
让我们站在1999年，看看计算机数据库业界到底处于什么状态。

1999年，Oracle已经于1998年9月发布了Oracle 8i（可能中文版在1999年才来到中国）。Oracle 8i支持用JAVA编写存储过程，支持XML，支持Linux。
1999 年1月，SQLSERVER7正式发布。SQLSERVER7重构了整个数据库引擎（相当于重写了SQLSERVER）。SQLSERVER第一次完整性 的支持了行锁（有没有搞错，过去人是怎么使用数据库产品的。1988年，Oracle6就支持行锁。另外1988年，Oracle就开始研发ERP产品。 谁说Oracle是ERP门外汉，可以参考这个）。

看看他们俩的前一个版本。如果你入行比较晚（2000年以后），可能对以下文字更感到惊讶。

1992年，Oracle7发布。有了存储过程、触发器、引用完整性校验、分布式事务处理。（天哪，Oracle7才有了这些东西）。
1995 年，SQLSERVER6发布。SQLSERVER6是微软真正意义上的第一个数据库产品（真是爆料，大家没想到SQLSERVER6才是微软第一个数据 库产品，那版本6之前的5、4、3、2、1是怎么度过的）。因为1994年，微软和Sybase掰了（Sybase是第一个运行于PC上的C/S数据库产 品）。微软为了进入数据库产品领域，自己又没有经验，于是和Sybase一起合作（当时微软是全世界第一大软件公司，微软1986年上市。Sybase有 产品，缺钱。微软缺产品，有钱。于是一拍即合）。直到1994年，微软也不需要Sybase了（已经学会了数据库技术），Sybase也感觉微软太狼子野 心，于是合作分裂。微软开始自己做自己的数据库。

历史说完。我们言归正传。
很多入门级做管理软件的，SQL语句玩的熟练，从子查询到Having到交叉表统计SQL都能做出来，甚至存储过 程能写2000多行，游标、自定义函数、触发器、约束用的眼花缭乱。再入点门，在SQL查询器中可以使用SQL分析优化索引，用SQL Profile可以跟踪SQL，甚至在性能查看器中监测SQLSERVER内存、CPU、线程、I/O的运行状态，甚至为自己会使用DBCC而沾沾自喜。

你是如此熟悉SQLSERVER，又是对SQLSERVER如此陌生。

我今天就用架构的角度来给大家分析一下SQLSERVER架构和原理。短短一篇博文肯定只能面上的多一些，深一层的可能需要连载数篇文章甚至一块大砖头书才能讲完整。不过，我希望我的博文能够抛砖引玉，使大家能从一个过去没有想过的角度去看SQLSERVER。

SQLSERVER，作为一个数据库产品，我个人认为，最重要的就是两大块：存储引擎和查询引擎。

其他的日志、事务、锁、索引等等都是围绕他们来工作的。

SQLSERVER是C/S产品，所以一条SQL语句要让SQLSERVER执行，必须要传输到SQLSERVER服务器端。传输，我们当然知道需 要NetBEUI、TCP/IP等等网络传输协议。但是光有这些还不行。客户端如何发，服务器端如何收，如何确认发的和收的正确完整，如何确实发的和收的 已经结束，如何发和收能跨越各种网络协议（如UNIX和WINDOWS和NOVELL通讯），如何保证数据安全校验，如何保证数据收发是同步还是异步，就 需要在网络传输协议之上再构造一层协议。SQLSERVER既支持IPC机制，也支持RPC机制。你想想你的管理软件开发平台是否有这一层。当然，现在的 消息服务器已经专业的提供了这一机理，可靠的、安全的、高效的、异步的、消息压缩、消息拆分、智能路由、集群，跨越不同的操作系统、不同的编程语言、不同 的通讯协议、不同的硬件平台的消息数据传输。可能你过去不了解消息中间件，通过这一案例可以知道消息中间件的用途。

SQL语句被可靠无误的发送到了服务器端，SQLSERVER引擎中第一个模块就来接待这个SQL数据。这个模块的名字叫：Open Data Services。它监听新的连接；清除失败连接；将结果集、消息和状态返回给客户端。

SQLSERVER客户端和服务器端之间传输数据，数据包是有格式的。在SQLSERVER中被称为tabular data stream。这个数据流是令牌控制客户端和服务器端对话（否则，客户端说了N句话，服务器端返回N句话，没有令牌就混在一起了，不知道哪个回答是对应哪 个请求的）。我们往往不能直接和Open Data Services打交道，把数据放进来。而是我们必须通过ODBC、ADO或DB-Library来发送tabular data stream。而SQLSERVER返回的数据结果，也是通过这些ODBC之类发回tabular data stream。你看看SQLSERVER设计的多巧妙，一个通用数据访问接口屏蔽了你和SQLSERVER之间，就如同WINDOWS API屏蔽了内核让你无法访问，就如同DirectX屏蔽了UI和外设的操控。

SQL语句-ODBC-编码成tabular data stream-IPC或RPC-网络协议-IPC或RPC-解码tabular data stream-ODBC-Open Data Services。

Open Data Services监测客户端连接。如果并发太多，它会创建连接，如果服务完，它会自己维护连接归入池中。在池中保留一段生命期，它会自己释放连接。如果有 的客户端连接中途突然断掉（如客户端重启了），它在侦听后无回应，它也会自己整理自己的连接的。我们在SQLSERVER线程中看到的连接，就是Open Data Services创建的。

Open Data Services有了连接（可能是创建的可能是从池里拿出来的，池化、创建、销毁都是非常讲究技能的。池化多少，上下文资源如何保留，池化多长时间，什么 时候该销毁，调度不当就会严重消耗资源），就把SQL接住。这时，是接到了Open Data Services的读缓冲区里面。这个缓冲区为高性能处理数据的SQLSERVER带来一丝喘息机会，而就这一丝喘息机会，让SQLSERVER可以游刃 有余（你的设计有吗？）。而Open Data Services有一个写缓冲区。SQLSERVER把检索到的数据，检索出来就立即放进写缓冲区，写缓冲区一满就立即被Open Data Service发走。当我过去研究SQLSERVER原理的时候，我常常赞叹，一个小小的SQLSERVER外围模块都设计如此精妙，实在让人佩服。我们 经常在追求海量数据存储和Cache架构，我们却无视我们手边的SQLSERVER。

SQL语句放到读缓冲区，SQLSERVER的关系引擎就开始工作了。它总是在侦听这个读缓冲区。

SQL语句遇到的关系引擎的第一个模块就是命令分析器。我们在SQL查询分析器中看到的查询分析结果就是它的输出杰作。它来构造查询树。首先是将你 的SQL语句规范化（你想想你写的软件代码，输入数据来了什么都不管就直接处理，连输入数据校验都没有，怎能稳定），否则以后的步骤将不好操作，如果你的 SQL语句有语法错误，这个查询树的构造就无法完成，于是中断。而要规范一个SQL语句，首先要从SQL语法库中抽取SQLSERVER现有支持的各种语 法和函数。

一旦构造成功，关系引擎的第二个模块就是命令优化器，来裁剪这棵树。一个SQL语句可以生成多种执行和优化的方案（如果你使用过那种SQL优化工具 的话，你就能理解），SQLSERVER会选择最节省内存、CPU利用率、I/O次数（I/O是性能优化最要命的地方，往往性能就瓶颈在I/O上）的那一 种方案。优化器会根据每张表的数据统计（有时候你为了性能优化，必须定时期同步更新一下统计，否则优化就会有误差）。而且优化器也会根据查询树去选择合适 的索引（如果使用索引代价大，它会自动选择全表扫描），优化器也会根据查询树知道先取哪些表的数据，然后再内存中如何合并数据，以得到你想要的结果（有时 候想想优化器真伟大，你一个SQL过去，它需要在极短的时间内做多少事啊，为了能在极短时间内确定一个相对优化的方案，它也不可能穷举所有可能的方案，所 以我们做海量数据优化的时候，往往评估多种方案，然后修改自己的SQL语句以符合产生最优的方案）。

规范化、优化完SQL语句，就要产生执行计划了。SQL管理器负责执行计划的产生。因为你发过来的SQL语句可能是一个SELECT，也可 能是一个INSERT或UPDATE。即使SELECT，也面临着用户权限的限制（你如果设置过某一个SQLSERVER用户的对象权限和列权限，你就会 明白）。而INSERT之类更新语句，又会涉及到权限、默认值、约束、表达式、主外键、触发器。一个优化完的SQL，具体要真正让SQLSERVER从内 存或硬盘上把数据找出来或者更新回去，需要很多细节的步骤。

查询执行器来负责SQL的执行。因为SQL的执行要涉及到事务、锁、等待、CPU调度，内存页失效影响、I/O存取影响，所以查询执行器会协调很多 其他模块，但各个模块来负责处理，而查询执行器并不真正全部包办，否则让事务管理器、锁管理器、索引管理器、页面文件管理器、缓冲管理器、行管理器、日志 管理器干吗去。

查询执行器是查询引擎的最后一个模块，接下来的模块都属于存储引擎的范畴。所以，从上看，查询引擎最主要是构造SQL查询树、优化裁剪SQL查询树，根据查询树产生执行计划，然后协调执行查询树，把结果返回去。

而真正要把数据取出来或存进去，就需要存储引擎来工作了。

首先根据执行计划，要存取哪些数据页和索引页。这就是访问方法管理器（access methods manager）要做的事情。但其实真要打开这些页，还不是访问方法管理器自己要亲手干的。

亲手干这个活的是一个叫“缓冲区管理器”的模块。因为在硬盘上的数据是不可能计算处理的，必须要在内存中才能让CPU来计算。所以要存取那些数据页 和索引页，就通知让缓冲区管理器来做。如果数据没有在内存中，就让缓冲区管理器来读入，如果数据已经在内存中了，缓冲区管理器只有返回即可。这个过程是被 缓冲区管理器来屏蔽的，对于访问方法管理器是透明的。大家可不要以为访问方法管理器啥事不做，只是一个发布调度命令的。这可错怪了它。因为 SQLSERVER要保证高速处理，必须预先预测好哪些数据页和索引页要处理。不能人家缓冲管理器已经处理完，你访问方法管理器才计算下一步将要处理的页 面。要知道，这些管理器可是不分哪个用户来处理的。如果接受来自100多个并发的用户，发来各种各样的数据处理请求，你怎么能预测到哪些数据页和索引页要 处理呢？这就需要一个统一的调度。而且这个统一的调度也影响着缓冲区管理器。你不能请求一个大数据，缓冲区管理器这才火烧屁股才扩大缓冲区，然后装载数 据，那样流水线就停下了。缓冲区管理器必须预先知道将在不久要有一个大数据，所以在并行运算的时候就有独立线程来扩展了缓冲区。因为扩大缓冲区还和操作系 统有关。你要扩大缓冲区，正好遇到WINDOWS页面失效，就涉及到你的虚拟文件的变化。而页面失效又会影响CPU和I/O。所以页面失效是一个性能影响 很大的问题。而提高命中率是我们性能优化一直努力的重点。如果数据长时间不用，缓冲区管理器就要让这块内存数据过期，可以被新的数据覆盖。否则缓冲区老加 载不卸载也不行。再说，有些数据已经被更新了，你数据老化了，不重新读入，你的数据就引起读错误了。

我们知道，数据页包含数据行。索引页包含索引行。数据行就由行管理器来控制。而索引行，由索引管理器来负责。

而单行上的检索、修改、执行，又被事务管理器和锁管理器影响着。事务，有显性事务和隐性事务两种。而锁，又有共享锁、排它锁、更新锁、意向锁。而 锁，还分为行锁、页锁、表锁、数据库锁。而锁，又有死锁的可能性。锁的不同，加上事务的影响，这个行是否能读、能修改，能怎样的读（读一致还是脏读），是 等待事务和锁，还是可以进行，就受了很多影响。因为一张数据页上放的行是有限的，尤其还有填充度的影响（如填充度为80%，就这个数据页面只能填充80% 就必须分页，以防以后有数据插入的时候，就非常影响数据插页，这也是性能影响比较大，尤其在插入数据比较多的情况下）。SQLSERVER的一张数据页默 认是64K，除去填充度和数据头，也没有多少可存储的数据了。这就是为了关系型数据库都劝阻大家要小表大数据。也就是说，列要少，列要短，频繁访问的列要 在前。数据可以海量。如果行长了，你想要检索和更新多少数据页，这需要多少页面调度，面临着页面失效和锁机制的影响。而且，大文本和可变行，都是指针存 储，需要跳转查找，更浪费了不少时间。

而索引管理器，最主要在维护着索引B树。没有索引页，我们就要做全表扫描了，那需要载入多少数据页，而且还要逐行扫描，如果遇上事务和更新锁，就更 有问题。所以，索引是非常重要的。而一个表，可以建立很多索引。索引，能直接找到所需要的行，而无须全表扫描。但是，你的索引如果仅仅是男女，或者你的索 引涉及到可变行，都对索引不利。索引，不宜建立多。否则维护索引页的成本和消耗也非常多。索引页更要涉及到插页、拆页，频繁改动涉及到索引的字段，会让索 引页剧烈变动，尤其数据量越大影响越大。我就不在这里讲解如何利用索引优化SQL了，否则一本书也讲不完。

数据不断存取，数据不断被维护，载入内存或从内存中写入硬盘。其实都是惰性写入器在照顾。惰性写入器来定期扫描老化数据，让硬盘和内存中的数据是一 致的。有这个惰性写入器，就有了内存和硬盘的差异时间窗。就有可能出现异常。一旦服务器突然断电，没有来得及写会磁盘的怎么办。也也涉及到另一个模块：日 志管理器。日志管理器利用检查点的机制维护着日志文件。在服务器重新启动的时候，重写载入日志来把数据恢复到一致性。写日志，当然要比写数据要容易的多， 快的多。因为写数据要操控内存和硬盘，还要注意权限、锁、事务，所以突然断电，你还没反应就来不及了。所以日志这种轻量级的方法，就可以在恢复一致性上有 很好的帮助（当然，也丢失数据。日志页也没来得及写入硬盘）。

讲到这里，就剩下事务管理器、锁管理器。这两个管理器和显性事务、隐性事务、显性锁、隐性锁、事务隔离级别、锁级别、行管理器、索引管理器都有很多 关系。微软有WINDOWS优势，又有Jim Gray这样的巨师坐镇（Jim Gray是图灵奖获得者，就是此爷提出了数据库事务这一概念。盖茨为了让此爷为微软工作，而此爷不喜欢雷德蒙天天下雨的天气，于是在加州阳光中给此爷单独 建了一座研究院）。所以，在性能上，我个人认为SQLSERVER的性能是非常优秀的（你想想，一个数据库产品的性能受什么方面的影响）。至于业界老称 SQLSERVER无法管理海量数据，性能不佳，我个人感觉都是业界在以讹传讹。而尤其中国内地IT业界，大部分都是入门级在跟帖嘈杂，尤其还有一批更不 懂技术的媒体记者或写手。

如果真要去说SQLSERVER不行，大型海量数据管理必须用某某数据库产品，我建议从内部原理、内部架构、内部实现三个层次诸多方面来剖析到底在不在理。

最后就是I/O管理器了。我一直不认同SQLSERVER内核中有I/O管理器。因为SQLSERVER使用的是和WINDOWS同样的页面调度和 页面分配方法。何必要自己另创一套呢。就如同SQLSERVER把页面、硬盘、内存、线程、CPU交给了WINDOWS一样。SQLSERVER作为 WINDOWS上的一个应用软件，应该和WINDOWS上的其他软件一样被WINDOWS管理。SQLSERVER又不跨平台，无须自己管理。

除了SQLSERVER这些内核涉及精妙以外，SQLSERVER的外围工具也设计的相当好。如SQLSERVER的用户安全性管理方法、对象分类 （表、列、约束、默认、索引、触发器、存储过程、视图、主键）、对象权限方法、元数据自管理方法、SQL语言、SQL查询分析器、SQL跟踪器、SQL性 能分析器、SQL数据库（master/msdb/tempdb/model）。

想一想，你的管理软件平台有这些架构思想吗？